Будунова Раиса Магомедовна

Дело №

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

<адрес> ДД.ММ.ГГГГ

Судья Советского районного суда <адрес>, расположенного по адресу: <адрес>, Антонова Г.М., рассмотрев материалы дела об административном правонарушении в отношении:

индивидуального предпринимателя Будуновой Раисы Магомедовны, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженки <адрес> <адрес>, гражданки Российской Федерации, зарегистрированной и проживающей по адресу: <адрес>,

- за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Индивидуальный предприниматель Будунова Р.М. совершила административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, при следующих обстоятельствах:

В ходе проведенной должностным лицом Прикаспийской Государственной инспекцией пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» (далее по тексту – Прикаспийская ГИПН) – контролером 1 категории по надзора за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Омаевым А.Ш. на основании распоряжения Прикаспийской ГИПН № от ДД.ММ.ГГГГ выездной проверки в отношении индивидуального предпринимателя Будуновой Р.М. за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ были выявлены нарушения требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, а именно:

- в нарушение требований п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, в целях противодействия и легализации (от...

...мыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма. В ходе проведения проверки правила внутреннего контроля проверяющему не представлены;

- не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля, документы о назначении не представлены;

- в нарушение требований п.п. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ не осуществлялась идентификация клиентов в соответствии в целях ПОД/ФТ (документов, подтверждающее обратное, не представлено);

- в нарушение требований п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ за проверяемый период не направлялись сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг;

- в нарушение требования п. 2 Постановления Правительства РФ № от ДД.ММ.ГГГГ индивидуальный предприниматель Будунова Р.М. не прошла обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (свидетельство о прохождении обучения проверяющему не представлено).

Об устранении указанных нарушений в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ индивидуальному предпринимателю Будуновой Р.М. было выдано предписание от ДД.ММ.ГГГГ №, которое в установленный срок до ДД.ММ.ГГГГ не исполнено.

Будунова Р.М., будучи надлежащим образом извещенной о времени и месте рассмотрения дела, не явилась в суд и не сообщила о причинах своей неявки. Ходатайств об отложении дела не поступило. Согласно почтовому отслеживанию судебного извещения следует, что Будунова Р.М. извещена о времени и месте рассмотрения дела.

Согласно разъяснениям, данным в п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ № «О применении судьями судом общей юрисдикции некоторых положений Кодекса РФ об административных правонарушениях» (ред. от в ред. Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 40), в целях соблюдения установленных статьей 29.6 КоАП РФ сроков рассмотрения дел об административных правонарушениях судье необходимо принимать меры для быстрого извещения участвующих в деле лиц о времени и месте судебного рассмотрения. Поскольку КоАП РФ не содержит каких-либо ограничений, связанных с таким извещением, оно в зависимости от конкретных обстоятельств дела может быть произведено с использованием любых доступных средств связи, позволяющих контролировать получение информации лицом, которому оно направлено (судебной повесткой, телеграммой, телефонограммой, факсимильной связью и т.п., посредством СМС-сообщения, в случае согласия лица на уведомление таким способом и при фиксации факта отправки и доставки СМС-извещения адресату).

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным о времени и месте судебного рассмотрения и в случае, когда с указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение о том, что адресат отсутствует по указанному им адресу.

В связи с этим дело в отношении Будуновой Р.М. рассматривается в соответствии с ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ в отсутствии лица, подлежащего привлечению к административной ответственности, по представленным доказательствам.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Согласно ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 667 утверждены требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями.

Виновность индивидуального предпринимателя Будуновой Р.М. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается исследованными в суде: протоколом об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ; актом проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; предписанием № от ДД.ММ.ГГГГ; распоряжением о проведении внеплановой, выездной проверки в отношении индивидуального предпринимателя от ДД.ММ.ГГГГ №; выпиской из ЕГРИП от ДД.ММ.ГГГГ №; и иными материалами дела.

Таким образом, оценив в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ исследованные в суде доказательства, суд приходит к выводу, что полностью установлена виновность индивидуального предпринимателя Будуновой Р.М. в совершенном административном правонарушении, и действия его квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Оснований для прекращения дела об административном правонарушении не имеется. Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность Будуновой Р.М. в соответствии со ст.ст. 4.2 и 4.3 КоАП РФ, по делу не установлено.

Согласно п. 1 примечания к статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

В соответствии с ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу ст. 1.2 КоАП РФ задачами законодательства об административных правонарушениях являются защита личности, охрана прав и свобод человека и гражданина, охрана здоровья граждан, санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защита общественной нравственности, охрана окружающей среды, установленного порядка осуществления государственной власти, общественного порядка и общественной безопасности, собственности, защита законных экономических интересов физических и юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

Согласно ч. 1 ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется в случае угрозы жизни или здоровью людей.

По смыслу разъяснений, данных в п. 23.3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 5 (ред. от ДД.ММ.ГГГГ) "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", наказание в виде административного приостановления деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица может быть назначено судьей районного суда лишь в случаях, предусмотренных статьями Особенной части КоАП РФ, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания, что должно быть мотивировано в постановлении по делу об административном правонарушении (абзац второй части 1 статьи 3.12, пункт 6 части 1 статьи 29.10 КоАП РФ). При назначении этого наказания надлежит учитывать характер деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица, характер совершенных ими действий (бездействия), а также другие обстоятельства, влияющие на создание условий для реальной возможности наступления негативных последствий для жизни или здоровья людей, возникновения эпидемии, эпизоотии, заражения (засорения) подкарантинных объектов карантинными объектами, наступления радиационной аварии или техногенной катастрофы, причинения существенного вреда состоянию или качеству окружающей среды (абзац первый части 1 статьи 3.12 КоАП РФ). Обстоятельства, создающие, по мнению судьи, угрозу причинения вреда, должны быть указаны им в постановлении по делу об административном правонарушении.

Определяя вид и размер административного наказания, суд учитывает характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения, влияющего на создание условий для реальной возможности наступления негативных последствий для жизни и здоровья людей, а также имущественное и финансовое положение индивидуального предпринимателя, характер его деятельности; однако, поскольку действиями Будуновой Р.М. допущены нарушения в законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», считает необходимым назначить индивидуальному предпринимателю Будуновой Р.М. административное наказание в виде приостановления деятельности, поскольку менее строгий вид административного наказания, по мнению суда, не сможет обеспечить достижения цели административного наказания.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.9-29.10 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Индивидуального предпринимателя Будунову Раису Магомедовну признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодека Российской Федерации об административных правонарушения, и назначить ей административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 30 (тридцать) суток, который исчислять с момента фактического приостановления деятельности.

Постановление об административном приостановлении деятельности подлежит немедленному исполнению.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Дагестан в течение десяти суток со дня получения постановления.

Судья Г.М. Антонова