Цуриков Вдим Викторович

Председательствующий мировой судья: Дубровская Т.Н.

Р Е Ш Е Н И Е

г. Екатеринбург 22 сентября 2015 года

Судья Кировского районного суда г. Екатеринбурга Новоселов М.В., с участием защитников Игнатовой Е.В., Токаревой Л.В., рассмотрев в судебном заседании жалобу на постановление мирового судьи судебного участка № 1 Кировского судебного района г. Екатеринбурга Дубровской Т.Н., временно исполняющей обязанности мирового судьи судебного участка № 2 Кировского судебного района г. Екатеринбурга по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Цурикова Вадима Викторовича, родившегося 04 октября 1961 года в пос. Октябрьский Ванинского района Хабаровского края, гражданина Российской Федерации, работающего директором ООО «МР-Цветмет», расположенного по адресу: г. Екатеринбург, *** проживающего по адресу: г. Екатеринбург, ***, ранее к административной ответственности не привлекавшегося,

У С Т А Н О В И Л:

Согласно постановления Цуриков В.В., являясь директором ООО «МР-ЦВЕТМЕТ» (ОГРН 1076671029929, ИНН 6671239528), расположенного по адресу: г. Екатеринбург, ул. ***, допустил неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган с нарушением установленного срока. Дата совершения правонарушения: 1 эпизод-с 17.07.2014 до 21.07.2014; 2 эпизод - с 17.07.20...

...14 до 21.07.2014.

Во исполнение договора от 28.01.2014№ ТД 10102-№ 19/2014-2, заключенного с ОАО «ЕЗ ОЦМ», 16.07.2014 совершена операция на сумму 32 782 894,43 руб. Сообщение № 0000043 в Росфинмониторинг по данной операции направлено лишь 04.02.2015 (должно быть направлено с 17.07.2014 до 21.07.2014), а также во исполнение договора от 20.02.2014 № 1/2014, заключенного с «Гопьер Лимитед лтд», 16.07.2014 совершена операция на сумму 29 479 246,64 руб. Сообщение № 0000034 в Росфинмониторинг по данной операции направлено лишь 25.07.2014 (должно быть направлено с 17.07.2014 до 21.07.2014).

Датой совершения операции считается дата документа, подтверждающего исполнение сделки.

Защитник Игнатова Е.В. обратилась с апелляционной жалобой считает постановление судьи незаконным. Просит постановление отменить, производство по делу об административном правонарушении прекратить.

В судебном заседании защитник Игнатова Е.В. вину признала частично и пояснила, что обязанность по направлению в контролирующий орган сведений об операциях возложена Цуриковым В.В., являющимся руководителем организации, на главного бухгалтера. Нарушение срока предоставления сведений обусловлено нахождением указанного должностного лица на больничном. Просила учесть, что данное правонарушение совершено не умышленно. По второму эпизоду вину не признала, пояснила, что сведения об операции направлены в Росфинмониторинг своевременно, в трехдневный срок с момента оплаты по договору, которая произведена 23 июля 2014 года.

В судебное заседание Цуриков В.В. не явился, о дне, времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом и в срок. Причины неявки в судебное заседание суду не сообщил.

В соответствии со ст. 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях мировой судья полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

Изучив и исследовав материалы дела, проверив доводы жалобы, заслушав участников процесса, суд находит, что жалоба удовлетворению не подлежит по следующим основаниям.

Согласно п. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, а именно вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

Согласно ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Как указано в ст. 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Из материалов дела следует что, сообщение по операции на сумму 32 782 894,43 руб., совершенной ООО «МР-ЦВЕТМЕТ» 16.07.2014, направлено в Росфинмониторинг лишь 04.02.2015, то есть с нарушением установленного срока.

Кроме того, в судебном заседании установлено, что во исполнение договора от 20.02.2014 № 1/2014, заключенного с «Гопьер Лимитед лтд», 16.07.2014 совершена операция на сумму 29 479 246,64 руб. Сообщение № 0000034 в Росфинмониторинг по данной операции направлено лишь 25.07.2014.

Исследовав собранные по делу доказательства в их совокупности, мировой судья находит вину Цурикова В.В. в совершении административного правонарушения установленной и доказанной.

Вина подтверждается исследованными письменными доказательствами.

- постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 30.06.2015

- планом проверки соблюдения обязательных нормативных правовых требований о противодействии отмыванию (легализации) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при совершении операций с драгоценными металлами ООО «МР-Цветмет», утвержденного 06.02.2015 года;

- запросом <...>

- правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «МР-Цветмет», утвержденных 01.08.2014 года;

- договором <...>

- договором <...>

- журналом учета операций по покупке драгоценных металлов, совершенных ООО «МР-Цветмет» в период с 01.01.2014 года по 10.02.2015 года;

- отчетом о переданных финансовых операциях, принятых Росфинмониторингом, через РФМ.Личный кабинет за период с 01.01.2014 по 10.01.2015 года;

- оборотно-сальдовой ведомостью по счету <...>

- оборотно-сальдовой ведомостью по счету <...>

- справкой <...>

Оснований не доверять имеющимся по делу доказательствам нет, так как они добыты в соответствии с требованиями закона, последовательны, согласованы между собой.

Доводы защитника о том, что своевременное направление сведений входит в обязанности иного должностного лица организации - главного бухгалтера, суд считает неубедительными и не принимает их во внимание. Доказательств, подтверждающих данное обстоятельство, суду не представлено. Более того, Цуриков В.В., являясь директором ООО «МР-ЦВЕТМЕТ», осуществляет организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции, в том числе осуществляет контроль и за деятельностью главного бухгалтера, а в случае временного отсутствия данного должностного лица обязан возложить исполнение его обязанностей на иное лицо либо лично направить в контролирующий орган предусмотренные законом сведения и в установленный срок.

Доводы о том, что сведения о совершенной операции по договору с «Гопьер Лимитед лтд» были направлены своевременно, так как оплата товара осуществлена 23 июля 2014 года, являются несостоятельными, поскольку к операциям, о которых необходимо сообщать в контролирующий орган, относятся не только платежи за товар, но и передача товара. В данном случае передача осуществлена 16.07.2014.

Суд правильно квалифицировал действия Цурикова В.В. по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.

Изучив и исследовав материалы дела, проверив доводы жалобы, заслушав участников процесса, суд находит, что жалоба удовлетворению не подлежит по следующим основаниям.

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

На рассмотрение документов, подтверждающих имущественное и финансовое положение привлекаемого лица, других обстоятельств, смягчающих административную ответственность представлено не было.

Состав данного правонарушения является формальным. Наличие или отсутствие материального ущерба не влияет на привлечение к административной ответственности.

Деяния, ответственность за которые предусмотрена ст. 15.27 КоАП РФ, посягают на установленный порядок осуществления государством контроля в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Назначенное должностному лицу наказание в виде штрафа в размере 15 000 рублей отвечает принципам разумности и справедливости, соответствует тяжести совершенного правонарушения и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных ч.1 ст. 3.1 КоАП РФ.

Таким образом, действия квалифицированы в соответствии с установленными обстоятельствами и требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Административное наказание назначено в пределах санкции ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Нарушений норм материального и процессуального закона не допущено.

При таких обстоятельствах состоявшееся судебное постановление сомнений в своей законности не вызывает, является правильным и оснований для его отмены или изменения не усматривается.

С учетом изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.6, 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление мирового судьи судебного участка № 1 Кировского судебного района г. Екатеринбурга Дубровской Т.Н., временно исполняющей обязанности мирового судьи судебного участка № 2 Кировского судебного района г. Екатеринбурга по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Цурикова ***7 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Судья: М.В.Новоселов